原標(biāo)題：明確保險(xiǎn)公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資新三板政策

　　全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤近日在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，建議明確保險(xiǎn)公司、社?；鸬葘I(yè)機(jī)構(gòu)投資新三板政策。

　　關(guān)于2021年北京證監(jiān)局工作重點(diǎn)，賈文勤介紹，將重點(diǎn)促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)、提高直接融資比重、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)“零容忍”要求，同時(shí)將著力營(yíng)造推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。

　　可將精選層股票納入險(xiǎn)資投資范圍

　　今年，賈文勤準(zhǔn)備了三份建議，包括明確保險(xiǎn)公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資新三板政策、規(guī)范銀行函證和完善大城市住房租賃供給體系。

　　“新三板引入長(zhǎng)期資金，對(duì)于穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，幫助民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)緩解融資困難，提高中小企業(yè)直接融資比重具有重要意義?！辟Z文勤指出，早在2013年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》即明確，鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司、企業(yè)年金等機(jī)構(gòu)投資者參與新三板市場(chǎng)。但保險(xiǎn)資金、社?；鸬乳L(zhǎng)期資金直接投資新三板政策至今尚待明確。

　　賈文勤認(rèn)為，精選層系列制度的推出以及公募基金投資精選層的具體實(shí)踐，已為保險(xiǎn)公司、社?；鸬葘I(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與新三板奠定了基礎(chǔ)。她建議，相關(guān)部委盡快明確保險(xiǎn)公司、社保基金等投資新三板的政策。鑒于新三板股票流動(dòng)性和投資安全性等方面的因素，具體實(shí)施時(shí)，可參照公募基金投資新三板的步驟，先將新三板精選層股票納入保險(xiǎn)公司、社?；鸬耐顿Y范圍。

　　在規(guī)范銀行函證相關(guān)工作方面，賈文勤建議，加快推進(jìn)銀行函證數(shù)字化，開(kāi)展專項(xiàng)治理降低銀行函證收費(fèi)，完善不實(shí)回函的民事責(zé)任追究。在完善大城市住房租賃供給體系方面，賈文勤建議，參照國(guó)際上通行的“先補(bǔ)磚頭、再補(bǔ)人頭”模式，聚焦供給側(cè)，加大租賃住房供地力度，強(qiáng)化財(cái)稅金融支持力度，完善相關(guān)制度機(jī)制。

　　著力提升上市公司質(zhì)量

　　對(duì)于轄區(qū)資本市場(chǎng)監(jiān)管和發(fā)展，賈文勤指出，北京證監(jiān)局將把提高上市公司質(zhì)量作為工作重點(diǎn)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，增強(qiáng)工作主動(dòng)性、實(shí)效性，不折不扣落實(shí)好證監(jiān)會(huì)黨委決策部署。

　　首先，密切聯(lián)系地方政府，形成監(jiān)管合力。北京證監(jiān)局將繼續(xù)利用好各層級(jí)協(xié)作機(jī)制，并與地方金融監(jiān)管部門(mén)、國(guó)資監(jiān)管部門(mén)等保持良好溝通，充分調(diào)動(dòng)各方積極性，共同營(yíng)造推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。

　　其次，加強(qiáng)政策宣導(dǎo)，形成良好氛圍。北京證監(jiān)局將繼續(xù)依托北京上市公司網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)，在充分聽(tīng)取轄區(qū)公司需求的基礎(chǔ)上，靈活開(kāi)展各類專題培訓(xùn)，抓住董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，切實(shí)提高其合規(guī)意識(shí)。

　　再次，以專項(xiàng)行動(dòng)為抓手，切實(shí)提高上市公司治理水平。通過(guò)公司自查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、督促整改、倡導(dǎo)公司治理最佳實(shí)踐，摸清底數(shù)，及時(shí)糾偏，力爭(zhēng)通過(guò)兩年專項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)轄區(qū)公司治理、運(yùn)作合規(guī)水平再上新臺(tái)階，形成提升上市公司治理水平的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　同時(shí)，把好入口和出口關(guān)，夯實(shí)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)。一方面，深入挖掘轄區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，支持企業(yè)積極利用資本市場(chǎng)工具做大做強(qiáng)；進(jìn)一步完善上市輔導(dǎo)監(jiān)管、首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管要求。另一方面，嚴(yán)格落實(shí)退市監(jiān)管要求，支持符合條件的企業(yè)破產(chǎn)重整，嚴(yán)厲打擊防范以規(guī)避退市為目的的違法違規(guī)和打“擦邊球”的行為，符合退市標(biāo)準(zhǔn)的堅(jiān)決加快出清節(jié)奏，避免“僵而不死”“久拖不退”。

　　更為重要的是，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，做好監(jiān)管與服務(wù)。進(jìn)一步完善公司風(fēng)險(xiǎn)分類，依托科技監(jiān)管平臺(tái)，落實(shí)精準(zhǔn)監(jiān)管、分類監(jiān)管，將監(jiān)管精力和監(jiān)管資源向風(fēng)險(xiǎn)類公司傾斜。同時(shí)，積極推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)及相關(guān)方采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)地方政府及其他市場(chǎng)主體對(duì)合規(guī)運(yùn)作但暫時(shí)出現(xiàn)困難的企業(yè)紓困解難。

　　支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資

　　賈文勤介紹，圍繞促進(jìn)科技資本和產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)、提高直接融資比重、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)“零容忍”要求等方面，北京證監(jiān)局也做了周密部署。

　　在促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)方面，賈文勤介紹，2021年，北京證監(jiān)局將繼續(xù)深入落實(shí)首都城市戰(zhàn)略定位，主動(dòng)服務(wù)北京“四個(gè)中心”及“兩區(qū)”建設(shè)，依托中關(guān)村示范區(qū)等創(chuàng)新發(fā)展前沿陣地，促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)的緊密融合。北京證監(jiān)局將支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)在資本市場(chǎng)融資，提高直接融資比重。“繼續(xù)與地方政府積極協(xié)作，優(yōu)化上市輔導(dǎo)工作，引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)把握各層次資本市場(chǎng)定位選擇上市板塊?！彼硎尽?/p>

　　在防范化解風(fēng)險(xiǎn)方面，賈文勤指出，2021年，北京證監(jiān)局將全面貫徹“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”要求，持續(xù)推動(dòng)轄區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)化解工作，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線。一方面，壓實(shí)公司責(zé)任。通過(guò)監(jiān)管工作會(huì)、監(jiān)管約談等多種方式，向高比例質(zhì)押公司和債券發(fā)行人及大股東明確監(jiān)管要求，強(qiáng)化發(fā)行人及大股東化解風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任、首要責(zé)任。另一方面，加強(qiáng)與北京市、區(qū)政府的工作協(xié)調(diào)。適時(shí)向北京市各級(jí)政府通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)公司情況，形成共識(shí)，與國(guó)資監(jiān)管部門(mén)保持密切溝通，推動(dòng)北京市國(guó)資國(guó)企定向紓困轄區(qū)困難民企。再者，推動(dòng)完善監(jiān)管政策。充分調(diào)研企業(yè)在融資等方面的困難、訴求，研究提出政策建議，推動(dòng)相關(guān)部門(mén)持續(xù)改善融資環(huán)境。此外，積極引導(dǎo)困難民企與紓困機(jī)構(gòu)對(duì)接，鼓勵(lì)各類機(jī)構(gòu)以股權(quán)、債權(quán)等多種形式給予上市公司及其大股東、債券發(fā)行人資金支持，拓寬社會(huì)資本參與紓困的渠道。

　　在圍繞落實(shí)“零容忍”要求方面，賈文勤表示，2021年北京證監(jiān)局將對(duì)苗頭問(wèn)題“抓早抓小”，多措并舉壓實(shí)市場(chǎng)主體責(zé)任。依托科技監(jiān)管手段，不斷提高監(jiān)管工作智能化水平，做好年報(bào)審核、風(fēng)險(xiǎn)研判等工作。落實(shí)“三及時(shí)”要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處上市公司等市場(chǎng)主體的違法違規(guī)行為，強(qiáng)化對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的責(zé)任追究，用好用足相關(guān)法律規(guī)定，達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的堅(jiān)決予以立案。增強(qiáng)監(jiān)管合力，加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)、單位的協(xié)作配合，努力營(yíng)造一個(gè)風(fēng)清氣正的市場(chǎng)環(huán)境。

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責(zé)任編輯：潘翹楚