原標(biāo)題：獨(dú)家丨監(jiān)管部門加強(qiáng)險(xiǎn)企股權(quán)變更備案和關(guān)聯(lián)交易報(bào)告管理工作

　　上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者 黃蕾）上海證券報(bào)獨(dú)家獲悉，為樹立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營理念，切實(shí)做好財(cái)險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司股權(quán)變更備案和關(guān)聯(lián)交易報(bào)告管理工作，強(qiáng)化工作的主體性、實(shí)質(zhì)性和規(guī)范性，近日，監(jiān)管部門向相關(guān)保險(xiǎn)公司下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)變更備案和關(guān)聯(lián)交易報(bào)告管理工作的通知》（下稱《通知》）。

　　《通知》對(duì)財(cái)險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司在股權(quán)變更備案和關(guān)聯(lián)交易報(bào)告管理方面，提出了三點(diǎn)具體要求。

　　一是，嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任。各保險(xiǎn)公司應(yīng)強(qiáng)化公司責(zé)任主體意識(shí)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)對(duì)股權(quán)變更、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行審核把關(guān)，依法對(duì)外披露信息，確保有關(guān)事項(xiàng)的合規(guī)性、真實(shí)性和完整性。

　　二是，切實(shí)加強(qiáng)實(shí)質(zhì)性審核。保險(xiǎn)公司董事長、董秘應(yīng)切實(shí)履行保險(xiǎn)公司處理股權(quán)事務(wù)的直接責(zé)任人職責(zé)，對(duì)股權(quán)變更進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，根據(jù)審核情況填寫股權(quán)變更備案報(bào)告表，并出具合規(guī)承諾書。保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人與合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)合規(guī)性審核的直接責(zé)任，對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。

　　三是，規(guī)范材料報(bào)送工作。各保險(xiǎn)公司在報(bào)送股權(quán)變更備案及關(guān)聯(lián)交易報(bào)告材料時(shí)，應(yīng)根據(jù)情況增加報(bào)送相關(guān)報(bào)告表和合規(guī)承諾書。監(jiān)管部門收到保險(xiǎn)公司在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送的完整材料，視為完成備案或報(bào)告工作。

　　當(dāng)前，保險(xiǎn)業(yè)改革已進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水期，公司治理監(jiān)管也進(jìn)入專業(yè)化功能監(jiān)管的新時(shí)期，切實(shí)提高公司治理有效性已經(jīng)成為監(jiān)管部門新的歷史使命。

　　而股權(quán)管理是公司治理的基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)和股東行為深刻影響著公司治理結(jié)構(gòu)的有效性，因此，加強(qiáng)股權(quán)監(jiān)管就是從源頭上對(duì)公司治理進(jìn)行整治和規(guī)范。

　　據(jù)了解，監(jiān)管部門將加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)公司股權(quán)變更和關(guān)聯(lián)交易的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。對(duì)未履行主體責(zé)任或履行主體責(zé)任不到位，導(dǎo)致股權(quán)變更和關(guān)聯(lián)交易不符合規(guī)定的，監(jiān)管部門在依法責(zé)令保險(xiǎn)公司改正的同時(shí)，依法從嚴(yán)追究保險(xiǎn)公司及有關(guān)人員的責(zé)任。

責(zé)任編輯：張緣成