12月1日金融一線消息，國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)顯示，光大永明資產(chǎn)管理股份有限公司、程銳（時(shí)任光大永明資管副總經(jīng)理）、徐曉陽（時(shí)任光大永明資管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、孫銳（時(shí)任光大永明資管固定收益投資一部總監(jiān)）、周凱（時(shí)任光大永明資管另類投資部總監(jiān)）、張志宜（時(shí)任光大永明資管財(cái)務(wù)會計(jì)部副總經(jīng)理）因存在以下違法違規(guī)行為被處罰：
一、投資銀行存款不符合監(jiān)管規(guī)定
二、信托投資投前風(fēng)控不審慎
三、投資非融資類集合信托不合規(guī)
四、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不真實(shí)
具體處罰決定為：對光大永明資管罰款140萬元、對孫銳警告并罰款4萬元、對周凱警告并罰款4萬元、對程銳警告并罰款8萬元、對徐曉陽警告并罰款4萬元、對張志宜警告并罰款4萬元，合計(jì)被罰款164萬元。
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責(zé)任編輯：潘翹楚
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