6月12日金融一線消息，合眾人壽保險股份有限公司烏魯木齊第四營銷服務(wù)部因保險銷售從業(yè)人員管理檔案不真實、不完整，被處以警告并處罰款一萬元。

　　原文如下：

　　中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局行政處罰決定書

　　新銀保監(jiān)罰決字〔2023〕40號

　　被處罰單位名稱：合眾人壽保險股份有限公司烏魯木齊第四營銷服務(wù)部

　　地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市水磨溝區(qū)南湖北路486號南湖明珠二期商業(yè)綜合寫字樓第10層1009、1010

　　負(fù)責(zé)人：李晶晶

　　依據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修訂）和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對合眾人壽保險股份有限公司烏魯木齊第四營銷服務(wù)部（以下簡稱你營銷服務(wù)部）涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你營銷服務(wù)部告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。你營銷服務(wù)部未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，你營銷服務(wù)部存在以下違法違規(guī)行為：

　　保險銷售從業(yè)人員管理檔案不真實、不完整。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你營銷服務(wù)部50名保險銷售從業(yè)人員的學(xué)歷證明虛假，2人無檔案記錄。以上人員于2016年至2020年期間入職你營銷服務(wù)部。

　　上述事實，有營業(yè)執(zhí)照、保險許可證、合眾人壽保險股份有限公司新疆分公司相關(guān)情況說明、相關(guān)保險銷售從業(yè)人員入司檔案、詢問調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

　　綜上，我局決定作出如下行政處罰：

　　上述保險銷售從業(yè)人員管理檔案不真實、不完整的行為違反了《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》（保監(jiān)會令2013年第2號）第二十條的規(guī)定，根據(jù)《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定給予你營銷服務(wù)部警告，處一萬元罰款。

　　你營銷服務(wù)部應(yīng)在本處罰決定書送達(dá)之日起15日內(nèi)持繳款碼在財政部指定的12家代理銀行（中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、興業(yè)銀行、平安銀行、華夏銀行）中任意一家進(jìn)行同行繳款，并向我局提供繳款憑據(jù)復(fù)印件。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

　　你營銷服務(wù)部如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

　　2023年6月9日

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責(zé)任編輯：宋源珺