原標題：中融人壽南充中支違法遭罰 未按規(guī)定識別客戶身份

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月30日訊 中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行南充市中心支行行政處罰信息公示表（南銀罰字[2019]6號）顯示，中融人壽保險股份有限公司南充中心支公司存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為。中國人民銀行南充市中心支行決定：根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項的規(guī)定，對中融人壽保險股份有限公司南充中心支公司處以8萬元罰款,對1名直接責(zé)任人員處0.5萬元罰款。

　　中融人壽保險股份有限公司是2010年3月18日經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會批準成立的一家全國性人壽保險公司，總部位于北京。

　　《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

　?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；

　?。ǘ┪窗凑找?guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

　　（三）未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；

　?。ㄋ模┡c身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

　?。ㄎ澹┻`反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；

　?。┚芙^、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

　?。ㄆ撸┚芙^提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

　　金融機構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

　　對有前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

　　以下為原文：

行政處罰信息公示表

制作單位：中國人民銀行南充市中心支行（蓋章）

報送時間：2019年12月27日